Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kurumu (IIROC) Nedir?
Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Örgütü (IIROC), Kanada'daki borç ve hisse senedi piyasalarındaki yatırım satıcılarını, aracıları ve ticaret faaliyetlerini denetleyen ve yatırımcıları koruyan bir kuruluştur.
Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kuruluşu'nu (IIROC) Anlamak
Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Örgütü (IIROC) kendi kendini düzenleyen bir kuruluştur ve ABD'de 2008 yılında kurulan Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu'nun (FINRA) eşdeğeridir, amacı adil ve düzenli pazarları korumak ve tüm menkul kıymetleri düzenlemek ile ilgili ticaret - aracılar, acenteler ve finansal danışmanların yatırımla ilgili satış faaliyetleri dahil.
IIROC, Kanada Menkul Kıymetler Yöneticilerini (CSA) oluşturan il ve bölgesel menkul kıymet komisyonlarından Tanınma Emirleri altında faaliyet göstermektedir. Kanada menkul kıymetleri ve ticaret piyasalarında yasa koyma ve yürütme konusunda yarı yargı yetkileri vardır ve suçlu firmalara, aracı şirketlere ve danışmanlara karşı para cezaları, askıya alma işlemleri ve diğer disiplin cezalarını kaldırabilir.
IIROC tarafından düzenlenen firmalar ayrıca, bir yatırım firmasının iflas etmesi durumunda bireysel yatırımcıları koruyan Kanada Yatırımcı Koruma Fonu'na (CIPF) da katılmaktadır. CIPF ve IIROC arasındaki Sanayi Anlaşmasında belirtildiği gibi, IIROC, CIPF Yönetim Kurulu'na aday gösterilmesi için bir Endüstri Direktörü önermektedir.
Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kurumu ne yapar
- Yüksek düzenleyici ve yatırım endüstrisi standartlarını belirleyen ve bunları uygulayan kurallar yazar. IIROC tarafından düzenlenen firmaların iyi karakterli olduklarından, uygun şekilde eğitildiklerinden ve gerekli tüm eğitim kurslarını, arka plan kontrollerini ve programları başarıyla tamamladıklarından emin olmak için istihdam edilen tüm yatırım danışmanlarını tarar. Finansal uygunluk incelemelerini yapar ve firmaların yeterli sermayeye sahip olmasını sağlamak için minimum sermaye gereksinimlerini belirler. Ticaret firmalarının ticaret masası prosedürlerini kontrol etmek için ticarette uyumluluk incelemeleri yapar. İncelemeler, ticaret masası prosedürlerinin Evrensel Pazar Bütünlüğü Kuralları (UMIR) ve yürürlükteki il menkul kıymetler yasalarına uygun olup olmadığını değerlendirir. Ticaretin UMIR ve yürürlükteki il menkul kıymetler yasası uyarınca yapılmasını sağlamak için piyasa gözetimi ve alım satım inceleme analizi yapar. bayi veya pazar yeri satıcıları, onaylı kişiler ve diğer piyasa katılımcıları tarafından suistimal edilmesi ve para cezaları, cezalar ve daimi yasaklar veya şahıslar ve firmalar için fesihler de dahil olmak üzere disiplin işlemlerine yol açabilir.