Series 7 sınavı sahibine emtia ve vadeli işlemler hariç her türlü menkul kıymet ürününü satması için lisans verir. Resmi Menkul Kıymetler Temsilcisi Yeterlilik Sınavı olarak bilinen Seri 7 sınavı ve lisansı Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir.
Amerika Birleşik Devletleri'ndeki borsacıların ticaret lisansı almak için Series 7 sınavını geçmeleri gerekiyor. Series 7 sınavı yatırım riski, vergilendirme, özkaynak ve borçlanma araçlarına odaklanır; paketlenmiş menkul kıymetler, opsiyonlar, emeklilik planları ve müşterilerle etkileşimler.
2019 yılında FINRA, 1 Ekim 2018'de piyasaya sürüldü. Potansiyel menkul kıymetler endüstrisi profesyonelleri. Bu giriş seviyesi sınav, adayın endüstride çalışmak için temel kavramlar da dahil olmak üzere temel menkul kıymetler endüstrisi bilgisini değerlendirir
Series 7 lisansının amacı, kayıtlı bir temsilcinin veya borsacının menkul kıymetler sektöründe çalışabilmesi için bir yetkinlik seviyesi belirlemektir. Series 7 lisansı, giriş seviyesi bir aracı için temel bir gereksinimdir. Lisans sınavı, çeşitli finansal şartlar ve konular ile menkul kıymetler yönetmeliğini kapsar.
Önemli Çıkarımlar
- Seri 7, mal sahibine emtia ve vadeli işlemler dışında her türlü menkul kıymet ürününü satma hakkı veren bir sınav ve lisanstır. 7 Serisi sınavı yatırım riski, vergilendirme, özkaynak ve borçlanma araçları, paketli menkul kıymetler, opsiyonlar ve emeklilik planları konularını kapsar. Series 7 lisansının amacı, menkul kıymetler endüstrisindeki kayıtlı temsilciler için bir yetkinlik seviyesi oluşturmaktır.
Series 7 sınavını geçen adaylar hisse senetleri, yatırım fonları, opsiyonlar, belediye menkul kıymetleri ve değişken sözleşmeler gibi birçok menkul kıymet alım satımı yapabilirler. Series 7 lisansı, gayrimenkul veya hayat sigortası ürünlerinin satışını kapsamaz. Series 7 lisansı almanın yanı sıra, birçok eyalet kayıtlı temsilcilerin Üniform Menkul Kıymetler Aracısı Devlet Hukuku Sınavı olarak da adlandırılan Series 63 sınavını geçmesini gerektirir.
Seri 7 Gereksinimleri
Seri 7 adaylarının Seri 7'ye oturmadan önce Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri (SIE) sınavına girmeleri gerekmektedir. FINRA'ya göre SIE, bir adayın çalışmaya temel kavramlar da dahil olmak üzere temel güvenlik endüstrisi bilgisini değerlendiren bir giriş seviyesi sınavıdır. sektördeki ürün türleri ve riskleri gibi menkul kıymetler piyasalarının yapısı, düzenleyici kurumlar ve işlevleri ve yasaklanmış uygulamalar. " SIE hakkında daha fazla bilgiye ihtiyacınız varsa, FINRA'nın SIE sınav içeriği ana hatları daha fazla ayrıntı sağlar.
Seri 7 sınavına girmek isteyen adaylar bir FINRA üyesi firma tarafından desteklenmelidir ve FINRA'nın Seri 7 uygunluk şartları da vardır. Firma, adayın lisanslama sınavına kaydolması için bir Form U4 (Menkul Kıymetler Sektörü Kaydı için Tekdüzen Başvuru) dosyalamalıdır. FINRA, menkul kıymet firmalarının ve kayıtlı brokerlerin faaliyetlerini yöneterek menkul kıymet ürünleri satan herkesin nitelikli ve test edilmesini sağlar.
Seri 7 sınavına girmek isteyen adaylar bir FINRA üyesi firma tarafından desteklenmelidir ve FINRA'nın Seri 7 uygunluk şartları da vardır.
Seri 7 Sınav Yapısı
1 Ekim 2018'den bu yana, 7 Serisi adaylarının, aşağıdaki gibi yapılandırılmış 7 Serisi için oturmadan önce SIE sınavına girmeleri gerekmektedir:
- Müşterilerden ve Potansiyel Müşterilerden Broker Bayisine İş Arayın: 9 soruMüşterilerin Finansal Profili ve Yatırımlarının Elde Edilmesi ve Değerlendirilmesinden Sonra Hesaplar Açılması Hedefler: 11 soruYatırımlar hakkında bilgi sağlayan müşterilere bilgi sağlar, uygun önerilerde bulunur, varlıkları transfer eder ve uygun kayıtları tutar: 91 soru ve Müşterilerin Satın Alma ve Satış Talimatları ve Anlaşmalarını doğrular; İşlemleri, Tamamlamaları ve Teyit Ediyor: 14 soru
Series 7 sınavında 125 çoktan seçmeli soru var, 225 dakika sürüyor ve 245 dolara mal oluyor. Geçme puanı% 72'dir.
1 Ekim 2018'den önce, Series 7 sınavında beş ana iş işlevini kapsayan 250 soru vardı. Sınav süresi altı saatti, ön koşulları yoktu ve maliyeti 305 dolardı. Geçmek için% 72 puan gerekiyordu.
FINRA, sınavın tamamlandığının kanıtı olarak adaylara herhangi bir fiziksel sertifika sağlamaz. Tamamlanma kanıtını görüntülemek isteyen mevcut veya potansiyel işverenler bu bilgilere FINRA'nın Merkezi Kayıt Deposu (CRD) aracılığıyla erişmelidir.
Seri 7 sınavının tamamlanması, adayın şube faaliyetlerini denetlemesine ve yönetmesine izin veren Seri 24 gibi diğer pek çok menkul kıymet lisansı için bir ön koşuldur.