SEC Sürümü IA-1092'nin TANIMI
SEC Sürümü IA-1092, devlet ve federal danışman yasalarının finansal hizmetler sağlayanlara nasıl uygulandığına dair tekdüze açıklamalar sağlayan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'ndan (SEC) bir sürümdür.
SEC Sürümü IA-1092, 1940 Yatırım Danışmanları Yasası veya Kongre'nin menkul kıymet alım ve satımı konusunda tavsiye almak için yatırım danışmanlarına güvenen kişileri korumaya karar verdiği Danışmanlar Yasası'nı temel alır .
BREAKING DOWN SEC IA-1092 Sürümü
SEC Sürümü IA-1092, federal taraftaki Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile eyalet tarafındaki Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticiler Birliği (NASAA) arasındaki 1987 işbirliğinin sonucudur.
Kuruluşlar, finansal planlama ve yatırım tavsiyelerinin yaygınlaşması nedeniyle 1987 yılında IA 1092'yi yayınladılar. Kanun, IA 770'de belirtildiği gibi bir IA'nın (yatırım danışmanı) tanımını tekrar doğruladı ve bazı iyileştirmeler ekledi:
- İlk olarak, sporculara ve eğlencelere emeklilik danışmanları ve danışmanları yatırım tavsiyesi sağlayıcıları olarak dahil edildi.İkinci olarak, bazı durumlarda yatırım danışmanlarını öneren firmalar da kayıt yaptırmak zorunda kaldılar. Çoğu durumda bazı düzenlilikle bunu yapmak kayıt gerektirmek için yeterliydi.Aracı satıcısının kayıtlı bir temsilcisi, bir ücret karşılığında finansal planlama veya yatırım tavsiyesi sağlamak için ayrı bir işletme kurmuşsa, güvenmesine izin verilmedi broker-bayi kaydından muafiyet. (Bu, yasal bir yatırım danışmanı olarak bilinir.) Tazminat, tanımın altına düşmek için parasal olmak zorunda değildi. Sadece ürünlerin, hizmetlerin ve hatta indirimlerin alınması da tazminat olarak kabul edildi.
Spor veya eğlence acenteleri ile ilgili olarak, sözleşmeleri müzakere eden ancak yatırım tavsiyesi vermeyen kişiler yatırım danışmanı tanımından çıkarılmıştır.
SEC IA-1092 Sürümü ve 1940 Yatırım Danışmanları Kanunu
1940 Yatırım Danışmanları Yasası , bir yatırım danışmanını, doğrudan veya dolaylı olarak yazılar yoluyla, başkalarına menkul kıymetlerin değeri veya karlılığı konusunda danışmanlık yapmakla uğraşan ve bunun için tazminat alan herhangi bir kişi olarak tanımlar. 1940 Yatırım Danışmanları Yasası'na ilişkin yönergeler, yatırım danışmanlarının ulusal endişe duyduğunu belirten ABD Yasası'nın Başlık 15 bölüm 80b-1'inde bulunabilir:
- Onların tavsiyeleri, danışmanları, yayınları, yazıları, analizleri ve raporları devletlerarası ticaret ile uyumludur. Devletlerarası ticaret yapan şirketler tarafından ihraç edilen menkul kıymetler ile olan bağlantıları.