FINRA BrokerCheck nedir
FINRA BrokerCheck, bireylerin aracıları, aracı kurumları, yatırım danışmanı firmalarını ve danışmanlarını araştırmalarına yardımcı olan ücretsiz, çevrimiçi bir araçtır. BrokerCheck'i ziyaret ederek yatırımcılar, açıklamalar, sunulan hizmetler, kimlik bilgileri, yaptırımlar, kayıtlar ve daha fazlası gibi bireysel bir finansal danışmanlık sağlayıcısının veya komisyoncu / aracı kurumun seçiminde ve incelenmesinde yardımcı olabilecek çeşitli bilgileri görebilirler. BrokerCheck, Amerika Birleşik Devletleri'ndeki en büyük hükümet dışı menkul kıymetler firması düzenleyicisi olan Finansal Sanayi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından sunulmakta ve yönetilmektedir. BrokerCheck'te bulunan veri ve bilgiler temel olarak iki kaynaktan gelir: menkul kıymetler endüstrisi çevrimiçi kayıt ve lisans veritabanı olan Merkezi Kayıt Deposu (CRD), aracı ve aracılık bilgilerini sağlarken, yatırım danışmanı firmaları ve temsilcileri hakkında bilgi, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu Yatırım Danışmanı Kayıt Yatırma (IARD) veritabanı.
FINRA BrokerCheck'in Parçalanması
Veri kaynaklarının genişliği göz önüne alındığında, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) yaklaşık 700.000 aracı / aracı ve danışman / danışman firma ile binlerce kayıtlı firma hakkında bilgi içermektedir. FINRA BrokerCheck ayrıca sağlanan bilgilerin nasıl düzgün bir şekilde kullanılacağını ve yönetileceğini gösteren açıklayıcı bir araçtır. FINRA BrokerCheck ile bir yatırımcı bir firmanın tarihini bulabilir, herhangi bir kararsızlığı öğrenebilir ve yatırımcılar arasında popüler seçenekleri bulabilir ve belirleyebilir.
FINRA BrokerCheck: Mevcut Bilgiler
Halihazırda bir ulusal menkul kıymet borsası olan FINRA'ya kayıtlı olan veya son 10 yıl içinde kayıtlı olan brokerlerle ilgili olarak, FINRA BrokerCheck şunları sağlar:
- Bir broker ve onların kimlik bilgileri hakkında bir rapor özeti Geçerli kayıtlar veya lisanslar gibi geçtikleri sınavlar da dahil olmak üzere Broker nitelikleriBir broker'ın kayıtlı veya önceden kaydedilmiş menkul kıymet firmalarının bir listesini içeren kayıt ve istihdam geçmişi ve ayrıca bir istihdam geçmişi 10 yıl öncesine kadar (hem sektör içinde hem de dışında) Cezai, düzenleyici, medeni yargı veya müşteri şikayet faaliyetlerine ilişkin açıklamalar
Aracı kurumlar için, BrokerCheck şunları sağlar:
- Bir firmanın ve arka planının rapor özeti Bir firmanın kökenlerini, liderliğini ve kime sahip olduğunu açıklayan bir firma profili Satın alma, birleşme veya isim değişikliği içeren firma geçmişi, lisanslarını ve kayıtlarını içeren bir firma operasyonu bölümü, ne tür bir iş yaptığını, Tahkim kararları, disiplin olayları ve kayıtlarıyla ilgili mali konular (hem geçmiş hem de beklemede) hakkında bilgi içeren bir ifşa bölümü.
BrokerCheck, CRD sistemine açıklanmayan herhangi bir bilgi, bazı kişisel veya gizli bilgileri (Sosyal Güvenlik numaraları veya ikamet adresleri) ve memnun kararlar veya hacizler içermez. Daha fazla bilgi için FINRA BrokerCheck bilgilendirme sayfasına ve SSS'lere bakın.
FiINRA BrokerCheck Diğer Kaynaklar
BrokerCheck'e ek olarak, bir broker veya yatırım danışmanı tutmayı düşünen kişiler, devlet menkul kıymetler düzenleyicilerinin kaynaklarını da aramalı ve aynı zamanda broker veya danışmanların kaydını gerektirebilir. FINRA ayrıca iki ek veri tabanı daha sağlar: FINRA Tahkim Ödülleri Çevrimiçi ve FINRA Disiplin İşlemleri Çevrimiçi.