Yatırım Yönetimi Bölümü nedir
Yatırım Yönetimi Bölümü, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) yatırım fonlarını, profesyonel fon yöneticilerini, menkul kıymet araştırma analistlerini ve yatırım danışmanlarını denetleyen bir dalıdır.
Yatırım Yönetimi Bölümü
Bölüm Yatırım Yönetimi, 1940 Yatırım Şirketi Yasası ve 1940 Yatırım Danışmanları Yasası gibi federal menkul kıymetler yasaları yetkisi altında hareket etmektedir. Bölümün ana endişesi perakende yatırımcıları yatırım endüstrisinden sahtekarlık ve suistimalden korumaktır. Bu nedenle bölüm, yatırım fonlarının, borsa yatırım fonlarının, değişken sigorta ürünlerinin ve yatırım danışmanlarının kayıt, açıklama ve reklamlarını denetler. İkincil bir endişe, endüstri profesyonellerine bazen karmaşık ve zahmetli düzenlemelere uymaya çalışırken yardımcı olmaktır.
Yatırım Yönetimi Bölümü, 2005 Enerji Politikası Kanununun yürürlüğe girmesi ile yasalar yürürlükten kaldırılıncaya kadar kamu hizmetleri holding şirketlerini düzenlemiş ve ardından Federal Enerji Düzenleme Komisyonu'na (FERC) daha fazla fayda düzenlemesi yapmıştır.
Yatırım Yönetimi Bölümü Ofisleri
Dört ana ofis, bölümün dört yönlü rehberlik, açıklama, kural koyma ve analiz misyonunu yerine getirir.
Baş Hukuk Müşavirliği (CCO) öncelikle yatırım yönetimi endüstrisi ile ilgili federal menkul kıymet yasalarını yorumlar. Yorumlayıcı mektuplar yayınlar ve yatırım şirketlerinden muafiyet taleplerini inceler. CCO ayrıca federal yasaların sınırları içinde faaliyet göstermek isteyen yatırım profesyonellerine bireyselleştirilmiş yorumlayıcı tavsiyeler de vermektedir. Federal menkul kıymetler yasalarına veya bölünme politikalarına yönelik potansiyel ihlallerle ilgili şikayetler CCO'dan geçer.
Bilgilendirme İnceleme ve Muhasebe Ofisi (DRAO), yatırım ve kayıt tabloları, finansal tablolar ve vekil tablolar gibi değişken sigorta dosyalarını inceler. DRAO, federal menkul kıymetler yasalarının ifşa ve muhasebe politikalarına uymak için yatırım şirketleri ve danışmanları ile daha doğrudan çalışır. 2018'de DRAO, hem yatırım şirketleri hem de perakende yatırımcılar için süreci basitleştirmek için tüm açıklama referanslarını ve gerekli formları tek bir yerde tutan yeni bir web sitesi yayınladı. Sitedeki sayfalar Bir Bakışta Fon Açıklama, Muhasebe ve Açıklama Bilgileri (ADI) ile Açıklama Referans Materyalini içermektedir.
Yönetim Ofisi, federal menkul kıymetler yasaları ve SEC adına yeni ve değiştirilmiş kuralları ve formları göz önünde bulundurur. Ofis, Kongre ifadelerini hazırlamaktan ve gerektiğinde Kongre sorgulamalarını kolaylaştırmaktan sorumludur.
Analytics Ofisi, yatırım yönetimi sektöründeki değişimleri izleyerek Yatırım Bölümü'ne eylemlerini dayandıracağı güncel ve doğru veriler sağlar. Analytics Ofisi risk analizlerini ve tahminlerini herkese açık hale getirir.