Yeminli Yatırım Danışmanı (CIC) Nedir?
Yeminli yatırım danışmanı, Yatırım Danışmanları Derneği tarafından verilen bir atamadır. Yeminli yatırım danışmanları Yatırım Danışmanları Derneği üyesi bir firma için uygun bir pozisyonda çalışmalı, etik davranış kurallarına uymalı ve profesyonel ve karakter referansları sunmalıdır.
Yeminli Yatırım Danışmanlarını (CIC) Anlamak
Yeminli yatırım danışmanı veya CIC, 1940 Yatırım Danışmanları Yasası'nda belirtilenlerle tutarlı niteliklere ve deneyime sahip kişilere verilen bir atamaya atıfta bulunur. Beceriler.
Yatırım Danışmanları Derneği, CIC atamasını şu anda yatırım danışmanı olarak çalışan kişilere, genellikle büyük hesapları ve yatırım fonlarını denetleyerek ve kiralanan finansal analist atamasını elinde bulunduran yatırım danışmanlığı ve gelişmiş portföy yönetimi becerileri sergilemiştir. Ödülün amacı yatırım danışmanları ve portföy yöneticileri olarak önemli deneyime sahip bireyleri tanımlamaktır.
Yeminli Yatırım Danışmanı Olmak
Güvene dayalı yatırım danışmanları olarak, müşterinin yararınadır. CIC ataması ayrıca en az beş yıllık uygun iş deneyimi gerektirir. Uygun meslekler, çalışma süresinin% 50'sinden fazlasının devam eden yatırım danışmanlığı ve portföy yönetimine ayrıldığı mesleklerdir. Yeminli yatırım danışmanları yıllık olarak yeniden sertifikalandırılmalıdır.
Başvuru sürecinin bir parçası olarak adaylar ekonomik araştırma ve menkul kıymetler analizi gibi iş sorumluluklarını belirlemelidir. Adaylar ayrıca iş ve karakter referansları sunmalı ve bir etik anket doldurmalıdır. Başvurular her yıl iki kez gözden geçirilir ve son başvuru tarihleri 1 Nisan ve 1 Ekim'dir.
Yatırım Danışmanı Derneği
Yatırım Danışmanı Derneği, yalnızca federal olarak kayıtlı yatırım danışmanlığı şirketlerinin çıkarlarını temsil eden kar amacı gütmeyen bir dernektir. 1937 yılında kurulan dernek, 1940 Yatırım Danışmanları Kanunu'nun yürürlüğe girmesinde önemli bir rol oynamıştır. Üyeliği, çok çeşitli bireysel ve kurumsal yatırımcılar için 20 trilyon doları aşan toplu olarak yöneten 640'dan fazla şirketten oluşmaktadır.
Yatırım Danışmanları Derneği'nin belirtilen amaçları:
- Yatırım danışmanlığı mesleğinde yüksek dürüstlük, kamu sorumluluğu ve yeterlilik standartlarını teşvik etmek. Yatırım danışmanlığı mesleğinin, hükümetin her kademesinde, Üye firmalara iş yapmalarında yardımcı olan ve değer katan faydalar, hizmetler ve ürünler sağlamak.