57 Serisi Nedir?
Daha önce Seri 55 olarak bilinen Seri 57, Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilen bir sınav ve lisanstır. Menkul Kıymetler Borsası Temsilcisi Sınavı olarak da bilinen bu menkul kıymetler tüccar temsilcisi olmak isteyen bireyler için gereklidir. Bu bireyler hisse senedini ve dönüştürülebilir borç senetlerini takas edebilirler.
Bir menkul kıymet tüccar temsilcisi olmak için, bireyler 57 Serisi ve Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri'ni (SIE) geçmelidir. Seri 57 ile bireyler NASDAQ ticareti, tezgah üstü (OTC) hisse senedi ticareti ve tescilli ticaret yapabilirler.
Serisi Anlama 57
Seri 57 sınavı, giriş seviyesi hisse senedi yatırımcılarının yeterliliğini değerlendirmeyi amaçlamaktadır. Amacı, hisse senedi yatırımcılarının işlerini yapabilme yetkinliğine sahip olmalarını sağlayarak yatırımcıları korumaktır. 57 Serisi, FINRA uyarınca “her bir adayın bir hisse senedi tüccarının kritik işlevlerini yerine getirmek için gereken bilgi, beceri ve yeteneklere sahip olma derecesini” ölçer.
Series 57 sınavının içeriği, gerekli bilgileri, özel görevleri ve iş işlevlerini içeren bir hisse senedi yatırımcısı iş analizi çalışmasına dayanılarak geliştirilmiştir. Çalışmada veri toplama ve çok çeşitli firmaların anketleri yer aldı.
Adayların Series 57 sınavına girmeye hak kazanabilmeleri için bir FINRA üye firması ile ilişkilendirilmeleri ve sponsor olmaları gerekir. SIE sınavı bir zorunluluktur ve adayların menkul kıymet tüccarı olarak kaydolmak için her iki sınavı da geçmesi gerekir.
Algoritmik bir ticaret stratejisi geliştiren veya tasarlayan ya da bu tür faaliyetleri denetleyen herhangi bir kişi Seri 57'yi geçmelidir. Seri 57'yi talep etmek, bir firmadaki bir kişinin kullanılan ticaret stratejisi ve teknolojisi hakkında bilgi ve sorumluluk sahibi olarak tanımlamasını ve kaydolmasını sağlar.
Eskiden Seri 55 olarak bilinen Seri 57, sahibine hisse senedi alım satımına aktif olarak katılma hakkı veren bir sınav ve lisanstır.
Seri 57 Sınavı Nasıl Çalışır?
Seri 57 sınavı 50 çoktan seçmeli sorudan oluşmaktadır. Adaylara tamamlamaları için 105 dakika verilir ve geçecek soruların en az% 70'ini doğru cevaplamaları gerekir.
Sınav soruları karmaşıklık ve zorluk derecesine göre değişir. Her sorunun en iyi tek cevabı vardır. Yönetmelikler değiştirilip yeni ürünler piyasaya sürüldükçe sık sık değiştirilirler, bu nedenle adaylar geçerli kural ve düzenlemelerdeki değişiklikleri takip etmelidir.
Her puanlanan soru tek bir puan değerindedir. Tahmin için herhangi bir ceza olmadığından, 57 Serisi adaylar, aşağıdaki içerik konularını kapsayan her soruyu cevaplamalıdır:
- Ticari faaliyetler, sınavın% 82'sini oluşturur (41 soru) Defter ve kayıtların tutulması, ticaret raporlaması ve tasfiye ve takas, sınavın% 18'ini oluşturan (dokuz soru)
Seri 57 sınavı bilgisayar tarafından yapılır. Adaylara herhangi bir referans materyaline izin verilmez, ancak karalama kağıdı ve temel elektronik hesap makineleri verilir (sınavın bazı soruları hesaplamaları içerir). FINRA'nın Yeterlilik Gününüzün kaynağı sınavın kuralları ve prosedürleri hakkında daha fazla bilgi içerir.
Serinin Tarihi 57
55 Serisi, yüksek frekanslı ticareti ele almanın bir yolu olarak Ocak 2016'da 57 Serisi oldu. Amaç, yüksek frekanslı ticaret firmalarının davranışlarını düzenlemeye yardımcı olmaktı. Yeni kural, aracı-bayi firmalarını FINRA'ya kaydolmaya zorluyor. Seri 57'ye geçmeden önce Seri 55 veya Seri 56'yı geçenler büyükbabadır ve Seri 57'yi almak zorunda değildir.