31 Serisi Nedir?
31 Serisi, sahibine yönetilen vadeli işlemler fonları satma veya bu faaliyetleri denetleme hakkı veren bir sınav ve menkul kıymet lisansıdır. Ayrıca, Emtia Ticareti Danışmanları (CTA) tarafından tavsiye edildiği üzere emtia sınırlı ortaklıkları, yönetilen hesapları veya emtia havuzları üzerinde takip komisyonları almak isteyen bireyleri onaylar.
Seri 31 Sınavı, Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilen Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) sınavıdır. Vadeli İşlemler Yönetilen Fonlar Sınavı olarak da bilinen, vadeli işlemler endüstrisine ilişkin kurallar, düzenlemeler ve sorumluluklar gibi konuları kapsar.
31 Serisi Yapı
Seri 31 Sınavı, adayların tamamlaması için 60 dakika süren 45 çoktan seçmeli sorudan oluşur. Geçme puanı% 70'tir. Testi yapmak için adayların FINRA'ya kayıtlı olmaları gerekmektedir. Sınavın maliyeti 85 $ 'dır.
Seri 31 Gereksinimleri
Bir birey aşağıdaki kriterleri karşılarsa 31 Serisi'ni kullanabilir:
- FINRA'ya bir FINRA üye firmasıyla Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi olarak kayıtlıdırlar; FINRA üyesi firma aynı zamanda bir NFA FCM (vadeli işlem komisyonu tüccarı) veya IB (tanıtım komisyoncusu) Üye firması veya NFA FCM veya IB üyeliği için başvuruda bulunan ve sponsor AP kaydı için birey; Birey, NFA / FINRA sponsor firması adına vadeli işlem faaliyetlerini, bir emtia havuzuna katılım için fon, menkul kıymet veya mülk talep etmek, CTA'lar tarafından yönetilecek ihtiyari hesapları talep etmek veya aynı sınırlı faaliyetleri gerçekleştiren kişileri denetlemekle sınırlayacaktır.
Seri 31 Anahat
31 Serisi şu ana konu alanlarını kapsamaktadır:
- Genel Pazar Bilgisi: Bu, marjların, vadeli işlemlerin ve vadeli işlem sözleşmelerinin tanımlarını ve önemini, prens limitlerini, açık faizi, netleştirme sözleşmelerini, 'piyasaya sürmek, ' takas, spread alım satımlarını, temeli, korunmayı, getiri eğrisini, taşıma maliyetini, Genel düzenleme: Tahkim iddiaları ve ödülleri, NFA disiplin süreci, NFA Uygunluk Kuralı 2-9 (çalışanların denetimi), 'Nitelikli Katılımcı', kayıt şartları, dış pazarlarda alım satım, muhafaza edilecek kitap ve kayıtlar.CPO / CTA Düzenlemeleri: Müşterilere raporlar, kayıttan muafiyetler, tutulması gereken kayıtlar, sınırlı ortaklıklar, müşterilerden fon kabul edilmesi. CPO / CTA İfşa Belgeleri: Yönetim ve teşvik ücretleri, performans kayıtları, çıkar çatışmaları, bir CPO (emtia havuzu operatörü) veya CTA bir ifşa belgesi, müdürler tarafından satın alınan havuz birimleri, ifşa beyanları, müdürlerin iş geçmişleri, daha önce belgenin NFA incelemesi Disiplin işleminin kullanımı ve ifşa edilmesi Müşteri Kuralınızı bilin: Müşteri bilgileri gerekli ve risk açıklamaları. (Uygunluk Kuralı 2-29): Promosyonel materyalin tanımı, standartlaştırılmış satış sunumları, üçüncü taraf danışmanlık veya reklam firması kullanımı, endüstri yayınlarından makalelerin yeniden basılması, promosyon materyallerinin kaydedilmesi, geçmiş performans, varsayımsal ticaret sonuçları, yazılı prosedürler promosyon materyali ve promosyon materyalinin denetleyici incelemesi.
Daha fazla ayrıntı için, NFA'nın 31. Serisi Çalışma Anahattı'na bakın.