3 Serisi nedir?
Seri 3, Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) adına Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilen Ulusal Emtia Vadeli İşlemleri Sınavı olarak da bilinen bir sınavdır. Sınavı geçen adaylar, NFA'ya kaydolabilir ve emtia futures sözleşmeleri ve emtia futures sözleşmeleri opsiyonları satabilirler. Seri 3, kurumsal, devlet veya diğer menkul kıymetleri satmak isteyen aracılar için gerekli olan Seri 7, Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi Sınavı da dahil olmak üzere FINRA tarafından yönetilen yatırım uzmanları için yapılan sınavlardan biridir.
Önemli Çıkarımlar
- 3 Serisi, ABD türevleri piyasası için kendi kendini düzenleyen bir kuruluş olan Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) adına Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilen bir sınavdır. 3 Serisi sınavını geçen adaylar NFA'ya kaydolabilir 3. seriye alternatif olarak, bireylerin emtia ve vadeli işlem piyasalarında çalışmaya hak kazanabileceği başka sınavlar da vardır.
3. Seri Nasıl Çalışır?
Seri 3 sınavı, brokerlerin opsiyonlar, vadeli işlemler, riskten korunma ve marj gereksinimleri ile piyasa ve düzenleyici kurallar gibi bilmesi gereken konuları kapsar. Sınav iki bölümden oluşan 120 çoktan seçmeli sorudan oluşur ve adayların bu sınavı tamamlamaları iki saat 30 dakika sürer. Seri 7 sınavından farklı olarak, Seri 3'e girmek için adayların bir firma tarafından desteklenmesine gerek yoktur.
Adaylar, sınavı geçmek için her bölümde en az% 70'lik bir puan almalıdır. Başarılı olamayanlar, bir bekleme süresine tabi olmalarına rağmen sınava tekrar girebilirler. Sınavın ücreti 130 dolar.
Emtia vadeli işlem sözleşmeleri satmak isteyen herkes genellikle Series 3 sınavını geçmelidir.
ABD türev piyasası için kendi kendini düzenleyen bir kuruluş olan NFA, "vadeli işlem komisyonu tüccarı (FCM), perakende döviz satıcısı (RFED), broker (IB), emtia havuzu operatörü (IB), CPO) veya emtia ticareti danışmanı (CTA), kaldıraç işlem tüccarı (LTM) veya bu kuruluşların ilişkili kişi (AP) olarak yeterlilik gereksinimlerini karşılamak için."
Çoğu durumda, NFA üyeliği ya da ilişkili kişi olarak kayıt yaptırmak isteyen bireyler başvuru yapmadan önce iki yıl içinde Seri 3 sınavını geçmelidir. Aksi takdirde:
- Kişi şu anda kat brokerı olarak kayıtlıdır; veya Birey Seri 3'ü başvurudan önce iki yıldan fazla geçti ve bu tarihten bu yana iki yıldan uzun bir süredir NFA üyesi olan AP veya FB veya FCM, IB, CPO, CTA veya LTM olarak sürekli bir kayıt aralığı bulunmuyor.
Herhangi bir vadeli işlem endüstrisi sınavına kayıt olmak için, başvuru sahibinin çevrimiçi olarak FINRA web sitesine başvurması gerekir. Tipik olarak FINRA, NFA'ya doğrudan bir bireyin vadeli işlem endüstrisi sınavlarından birini geçtiğini bildirir. Bununla birlikte, bazı durumlarda NFA, adayların geçtiklerine dair kanıt sunmalarını isteyebilir.
3 Serisi Alternatifleri
3. Seriden ziyade, bireyler, kayıt statülerine ve yürüttükleri işin doğasına bağlı olarak başka sınavlara girebilir ve diğer kayıt seçeneklerini izleyebilirler. Bunlar arasında:
- Vadeli İşlemler Yönetilen Fonlar Sınavı (Seri 31) Sınırlı Vadeli İşlemler Muayene-Yönetmeliği (Seri 32)
Seri 3 ile ilgili diğer sertifika sınavları Seri 30 (NFA Şube Müdürü Sınavı) ve Seri 34 (Perakende Döviz Dışı Forex Sınavı) 'dır.
Seri 3, bu diğer sınavların hiçbiri için ön koşul veya temel olarak değerlendirilmez.
3 Serisi ve diğer vadeli işlemler endüstrisi sınavları hakkında daha fazla bilgi için, NFA'nın Yeterlilik Gereksinimleri sayfasını ziyaret edin. Sınava girme hakkında daha fazla bilgi için FINRA'nın Yeterlilik Sınavınızın Günü kaynak sayfasını ziyaret edin.
