Seri 28 nedir
Seri 28, aracı kurumlar veya menkul kıymet emanetçileri için lisanslı kayıt tutucular veya operasyon müdürleri olmak isteyen profesyoneller için bir sınavdır. Sınav Finansal Yatırımlar Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından bireylerin yatırım işlemlerinin nasıl doğru bir şekilde kaydedileceği, broker ve satıcıların mali sorumlulukları, net sermaye gereksinimleri ve Menkul Kıymetler Yatırımcısı kapsamındaki yatırımcıların hakları hakkındaki bilgileri test etmek için uygulanır. 1970 tarihli Koruma Yasası. 28. Seri sınavı daha resmi olarak Broker-Bayi Mali ve Operasyonlar Temel Yeterlilik Sınavı (FI) Tanıtımı olarak bilinir.
Parçalanma Serisi 28
FINRA'ya göre, 28 Serisi ", giriş seviyesi bir finans ve operasyon müdürü (FINOP) adayının müşteri hesabı taşımayan veya müşteri fonu taşımayan bir aracı kurumda FINOP olarak görevini yerine getirme yeterliliğini değerlendirir veya menkul."
28 Serisi, daha yeni FINRA sınavlarından biridir ve yatırımcı hesapları için doğru kayıt tutmanın önemini göstermektedir. Perakende yatırımcılara sunulan çok çeşitli menkul kıymetlerle, her birinin gelir ve anapara ödemeleri, itfalar, tahakkuk eden faiz, haklar ve varantlar ve diğer birçok durum için nasıl kaydedilmesi ve uyarlanması gerektiği hakkında çok şey öğrenmek ve anlamak için çok şey vardır. Bu nedenle, 28 Serisi, yatırımcı kamuoyunu korumak için giriş seviyesi tanıtıcı aracı-bayi mali ve operasyon ilkelerinin yeterliliğini değerlendirmeyi amaçlamaktadır.
Seri 28 İzin ve Sorumluluklar
Seri 28 Sınavını geçmek, bireylerin aşağıdaki temel etkinliklere katılmalarına izin verir:
- Arka ofis işlemleri Bir üye firmanın defter ve kayıtlarının hazırlanması ve bakımı. Müşteri fonları ve menkul kıymetleri olmayan ve müşteri hesabı taşımayan, tamamen ifşa edilmiş broker-bayileri için geçerli olan finansal sorumluluk kurallarına uygunluk.
İzin verilen etkinliklerin tam listesi için NASD Kural 1022'ye bakın.
Seri 28 Sınav Yapısı ve Anahat
Sınav, iş fonksiyonu ile dört ana içerik alanına bölünmüş 95 çoktan seçmeli sorudan oluşmaktadır. Tamamlanması için iki saat verilir. Geçmek için% 69 veya daha yüksek bir puan gereklidir. Seri 28'in ön koşulu yoktur ve maliyeti 100 ABD dolarıdır. Sınava girmeye hak kazanabilmek için bireyin bir üye firma ile ilişkilendirilmesi ve sponsor olması gerekir. Daha fazla bilgi için FINRA'nın 28. Serisi - Broker-Bayi Finansal ve Operasyonlar Temel Sınavı (FI) tanıtım sayfasına bakınız.
- İşlev 1: Finansal Raporlama (16 soru) İşlev 2: Operasyonlar, Genel Menkul Kıymetler Yönetmeliği ve Defter ve Kayıtların Saklanması (30 soru) İşlev 3: Net Sermaye (31 soru) İşlev 4: Müşteri Koruma, Finansman ve Nakit Yönetimi (18 soru)
Daha fazla bilgi için FINRA Serisinin 28 // Dört test bölümü hakkında ayrıntılı bilgi veren ve örnek sorular sunan Broker-Bayi Mali ve Operasyonlar Temel Yeterlilik Sınavı içerik ana hattına bakın.