Kıdemli Kayıtlı Opsiyon Yöneticisi (SROP) Nedir?
Üst düzey bir kayıtlı opsiyon müdürü, müşterilerin hesaplarındaki opsiyon riskini ve alım satım faaliyetlerini denetleyen bir opsiyon ticaret firmasının bir subayı veya genel ortağıdır. SROP'ların Seri 4 sınavını da geçmiş olması gerekir.
FINRA, firmaların Haziran 2008'de bir SROP'ye sahip olma zorunluluğunu ortadan kaldırmıştır. Ayrıca firmaların opsiyon ticareti faaliyetleri için firmanın düzenleyici uyumluluğunu denetlemek için bir Uygunluk Kayıtlı Seçenekler Anlaşması (CROP) sahibi olma zorunluluğunu da ortadan kaldırmıştır. SROP.
Kıdemli Kayıtlı Opsiyon Yöneticisini (SROP) Anlama
FINRA, opsiyon ticaret firması denetim ve uyumluluk gereksinimlerini karşılamaya devam ettiği sürece, birden fazla çalışanın kayıtlı bir opsiyon müdürünün eski sorumluluklarını yönetebileceğine karar verdi. Bununla birlikte, bir şirketin seçeneklerini ve satış ve reklam faaliyetleri de dahil olmak üzere güvenlik vadeli işlemlerini denetleyen herkes, kayıtlı bir seçenek ve güvenlik vadeli işlem müdürü olmalıdır.
Seri 4 sınavı tüm SROP'lar için bir gereklilikti. Kayıtlı seçenekler müdürü olarak iş performanslarına geldiklerinde, giriş seviyesi seçenekleri müdür adaylarının ne kadar yetkili olduklarını değerlendirmiştir. Ayrıca, kayıtlı bir profesyonelin bazı sorumluluklarını yerine getirmek için gerekli olan bir profesyonel bilgisini de ölçmüştür. Bu işlevler şunları içeriyordu:
- Bir firmanın opsiyonları için uygulanan kurallar ve hükümler personel yönetimi HesaplarTicaret opsiyon sözleşmeleri ticareti ile ilgili takas kuralları ve düzenlemeleri
Kıdemli Kayıtlı Opsiyon Yöneticileri için Diğer Kural Değişiklikleri
26 Haziran 2017'de FINRA, sınav gereksinimlerini gözden geçirmek ve genel bir bilgi sınavı ve uzman bilgi sınavları oluşturmak ve sürekli eğitim şartlarını değiştirmek için yeni bir kuralı (SR-FINRA-2017-007) onaylayarak kuralları tekrar değiştirdi.
Yeni kural uyarınca, FINRA üyesi bir işletmede yatırım bankacılığı veya menkul kıymetler rolü üstlenen herkesin, Kural 1220'ye göre sorumluluklarına ve iş işlevlerine başvurdukları için FINRA'ya her kategoride bir temsilci veya müdür olarak kaydolması gerekiyordu. Önerilen Kural 1230'a göre kayıttan muaf olmadıkları takdirde. Önerilen Kural 1210, aksi belirtilmedikçe, söz konusu kişinin kayıtlı olduğu kapasiteden başka herhangi bir kayıtlı kapasitede çalışamayacak nitelikte olması koşuluyla.
Önerilen Kural 1210'un 1 Ekim 2018'de yürürlüğe girmesi bekleniyordu. Yalnızca bir ilişkili kişisi olan üyeler hariç, her üye firmanın genel menkul kıymetler müdürü olarak kayıtlı en az iki memur veya ortağı olması gerekiyordu. Bununla birlikte, sınırlı faaliyetleri olan bir üyenin, ana faaliyet kategorisinde kayıtlı iki üyenin üye faaliyetlerinin kapsamına karşılık gelmesi olabilir. İhtiyaca göre, en az iki müdürün broker-bayi firmalarının FINRA üyesi olmaya çalışması gerekmiştir. Kural, mevcut üye aracı satıcılara da uygulanır.