SEC Formu NEDİR TA-1
SEC Formu TA-1, bir transfer acentesi olarak kayıt başvurusunda bulunmak veya değişikliği değiştirmek için kullanılan bir formdur.
AŞAĞI KESME SEC Formu TA-1
SEC Formu TA-1, bir transfer acentesi olarak kayıt için başvurmak için kullanılır. Başvuran kuruluşun türüne bağlı olarak, dört düzenleyici kurumdan birine bir SEC formu TA-1 sunulur. Bu ajanslar arasında Para Birimi Denetçisi, Federal Rezerv Sistemi Yönetim Kurulu, Federal Mevduat Sigorta Şirketi (FDIC) veya Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) bulunmaktadır.
Bir transfer acentesinin rolü, hisse senetlerine ve tahvillerine sahip kişi ve kuruluşları takip etmektir. Transfer acenteleri çoğunlukla bankalar veya vakıflardır, ancak bazen şirketler kendi acenteleri olarak hizmet edebilirler. Transfer acentelerini düzenleyen hükümler, 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanununun 17A Bölümü kapsamındadır.
Transfer acentesinin görevleri arasında işlemlerin kaydedilmesi, sertifikaların iptal edilmesi ve verilmesi, yatırımcı postalarının işlenmesi ve kayıp ya da çalıntı sertifikalar gibi diğer yatırımcı sorunlarının ele alınması yer alır. Bir transfer acentesi, yatırımcıların vadeleri geldiğinde faiz ödemeleri ve temettüler almasını sağlamak ve yatırım fonu hissedarlarına aylık yatırım beyanları göndermek için bir kayıt şirketi ile yakın işbirliği içinde çalışır.
Transfer Acentalarının Kural ve Düzenlemeleri
Transfer acenteleri hem ihraç eden şirketlere hem de güvenlik sahiplerine hizmet verdiğinden, verimli transfer acentesi işlemleri ikincil işlemlerin başarılı bir şekilde tamamlanması için kritik önem taşır. 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanununun 17A (c) Bölümü, transfer acentelerinin SEC'e veya transfer acentesinin bir banka olması durumunda bir banka düzenleme kurumuna kayıtlı olmasını gerektirir.
Hiçbir özdenetim kuruluşu (SRO) transfer acentelerini denetlemez, bu nedenle SEC'in tüm kayıtlı transfer acenteleri için kuralları ve düzenlemeleri vardır. SEC kuralları, menkul kıymet işlemlerinin doğru bir şekilde temizlenmesini ve çözülmesini kolaylaştırmak ve menkul kıymetlerin ve fonların korunmasını sağlamak için mevcuttur. Transfer acentelerine ilişkin SEC kuralları, yeni sertifikaların verilmesi ile ilgili asgari performans standartlarını ve ilgili kayıt tutma ve raporlama kurallarını ve güvenlik sahibi kayıtlarının hızlı ve ayrıntılı oluşturulmasını içerir. SEC ayrıca transfer acentelerinin düzenli denetimlerini de gerçekleştirir.
Bir aktarım aracısının herhangi bir aktarım aracısı işlevini kaydedilmeden gerçekleştirmesi yasa dışıdır. Bir transfer acentesi, uygun düzenleyici makamlarıyla (ARA) SEC Formu TA-1'e kayıt için başvurmalı ve daha sonra menkul kıymetli herhangi bir iş yapmadan önce kayıt aktif hale gelmelidir. Bir transfer acentesinin kaydı, kayıt başvurusunun ARA tarafından alınmasından 30 gün sonra yürürlüğe girer.