SEC Form 5: Menkul Kıymetlerin Faydalı Sahipliğinde Değişikliklerin Yıllık Beyanı Nedir?
SEC Form 5: Menkul Kıymetlerin Faydalı Sahipliğinde Yıllık Değişiklik Beyanı, şirket üyelerinin, daha önce bir Form 4 aracılığıyla rapor vermedikleri yıl boyunca işlem yapmışlarsa, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) başvurmaları gereken bir belgedir. İçeriler, varlıklarında önemli bir değişiklik meydana geldiğinde Form 4'e başvururlar.) Form 5, ifşa yoluyla yasadışı içeriden öğrenenlerin ticaretinin önlenmesine yardımcı olur. İçeriden öğrenenlerin ticareti, güvenlikle ilgili kamuya açık olmayan önemli bilgilere erişimi olan bir kişi tarafından bir menkul kıymetin satın alınması veya satılmasıdır. Eğer içeriden bilgi ticarete ilişkin bilgi açıklanmadığı zaman ticaret yaparsa, ticaret yasa dışıdır.
SEC Form 5'e Kimler Başvurabilir: Menkul Kıymetlerin Faydalı Sahipliğinde Değişikliklerin Yıllık Beyanı?
Şirket üyeleri, daha önce bir SEC Form 4'te rapor edilmeyen yıl boyunca güvenlik işlemleri gerçekleştirmişlerse, Form 5'i dosyalamak zorundadırlar. Bir içerici, şirket müdürü veya kıdemli memur olarak ve% 10'dan fazla fayda sağlayan herhangi bir kişi veya kuruluş olarak tanımlanır. bir şirketin oy payları.
SEC Form 5'in Niyeti
Form 5, ifşa yoluyla yasadışı içeriden öğrenenlerin ticaretini önlemeye yardımcı olur. Örneğin, Temmuz 2018'de bir Boston federal jürisi, Akebia Therapeutics ve Merrimack Pharmaceuticals Inc.'de çalışan Schultz Chan ve Songjiang Wang'ı içeriden öğrenenlerin ticaretinden suçlu buldu. Hem Chan hem de Wang suçlamaları reddetti; ancak savcılar, 2013-2014 yılları arasında Wang'ın Massachusetts merkezli şirketin sonuçları kamuya açıklamasından önce Cambridge'e Merrimack'in pozitif uyuşturucu çalışmaları hakkında Chan'a tescilli bilgiler verdiğini söyledi. Bilgi ile Chan ve karısı birkaç Merrimack hisse senedi satın aldı. Bir örnekte çift 136.000 dolar kazandı.
Form 5'in doldurulması yasadışı içeriden öğrenenlerin ticaretinden tamamen kaçınamazken, bireyleri ve kuruluşları daha hesap verebilir hale getirmenin bir adımıdır.
SEC Form 5 Nasıl Dosyalanır
SEC Form 5 aşağıdakileri gerektirir:
- Raporlayan kişinin adı ve fiziksel adresi İhraççı adı ve hisse senedi senedi İhraççının mali yılı sona erdiğinde (ay / gün / yıl) Form 5 bir değişiklikse, orijinal formun dosyalandığı tarih (Ay / Gün / Yıl) Raporlayan (lar) ın ihraççı ile olan ilişkisi (örn. Müdür, % 10 sahibi, memur veya diğer) Eğer bu kişi münferit veya ortak / grup raporlaması ise Menkul kıymetler, işlem tarihleri, kabul edilen icra tarihleri, işlem kodları, ihraççının mali yılının sonunda sahip olunan menkul kıymet tutarı, doğrudan veya dolaylı sahiplik notu ve dolaylı fayda sahipliğinin niteliği
Form 5 aynı zamanda tüm şirket bilgilerini izleyen SEC Form 3 ile de ilgilidir. Her şirket çalışanı, bir şirkete üye olduktan sonra en geç 10 gün içinde Form 3'ü sunmalıdır.
SEC Form 5'i İndirin: Menkul Kıymetlerin Faydalı Sahipliğinde Değişikliklerin Yıllık Beyanı
İşte indirilebilir bir SEC Form 5: Menkul Kıymetlerin Faydalı Sahipliğinde Yıllık Değişiklik Tablosu.
Önemli Çıkarımlar
- Daha önce bir Form 4 aracılığıyla raporlamadıkları yıl içinde işlem yapmışlarsa, şirket içerenler Form 5'e başvurmalıdırlar. Form 5, ifşa yoluyla yasadışı içeriden öğrenenlerin ticaretinin önlenmesine yardımcı olur. İçeriden biri ilan edilmemiş bilgileri alıp satıyorsa, ticaret yasa dışıdır.