Schedule 13G nedir?
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) Çizelgesi 13G, SEC Çizelgesi 13D'ye benzer ve bir tarafın bir şirketin toplam stok sorununun% 5'ini aşan hisse senedi sahipliğini bildirmek için kullanılır. Bu ve diğer SEC formları, halka açık bir şirkette önemli bölümlere sahip olan kişilerden bilgi sağlar ve yatırımcıların ve diğer ilgili tarafların bilinçli kararlar almasına izin verir.
Çizelge 13G'nin uzunluğu 13D formundan daha kısadır ve dosyalama partisinden daha az bilgi gerektirir. Halka açık bir hisse senedinin% 5'inden fazlasının mülkiyeti önemli bir mülkiyettir ve halka raporlama şarttır.
Yatırımcılar ve diğer ilgili taraflar, SEC'in EDGAR sistemi aracılığıyla halka açık herhangi bir şirketin Program 13G'lerini görüntüleyebilir.
Program 13G Gereksinimleri
SEC Zamanlama 13D yerine SEC Zamanlama 13G'yi dosyalamak için, bir kişinin bir şirketin hisse senedinin% 5 ila% 20'sine sahip olması gerekir. Ayrıca, şirket üzerinde kontrol kurma niyeti olmadan sadece pasif bir yatırımcı olabilirler. Kişi bu kriterleri karşılamıyorsa ve bahis tutarının boyutu% 20'yi aşarsa, birey Form 13D'yi doldurmalı ve dosyalamalıdır.
% 20 veya daha fazla hisseye sahip herhangi bir yatırımcı, kontrol etmek isteyip istemediklerine bakılmaksızın otomatik olarak 13D dosyalamalıdır. Kurumsal yatırımcılar, bireysel yatırımcılardan daha katı gereksinimlere tabi olabilirler. Bu kurumsal yatırımcı gereksinimleri, yatırımcıların hisse senetlerini normal iş operasyonları kapsamında edindikleri ve şirketin operasyonları üzerinde kontrol uygulama niyetinin olmadığını doğrulayan sertifikaları içerebilir.
Zamanlama 13G
13G ve% 5 Sahipler
Bir kişinin Çizelge 13G'yi kullanabileceği başka durumlar da vardır. Bir kişi, bir SEC Form 10 her yeni kayıt yaptığında, güvenlik sahibinin bir şirkette% 5'in üzerinde özkaynağa sahip olduğu durumlarda 13G kullanabilir. Ayrıca bu sınıfta başka menkul kıymet edinmediklerinde Çizelge 13G'yi doldurabilirler. Bu durumda, menkul kıymet sahibinin, hisse senetlerinin değişikliği etkileme niyetleri olmadan sahip olduklarını beyan etmesine gerek yoktur. SEC Form 10 doldurulduktan sonra herhangi bir ek alım gerçekleşirse, bir Program 13D'yi tamamlamaları gerekir.
Ayrıca, bireyin ilgili herhangi bir bilgi değişikliği varsa, bilgileri değiştirmek için takvim yılının kapanışından 45 gün sonra vardır.
Yararlanıcılar ve 13G Gereksinimleri
Bir Program 13G'nin dosyalanmasına ilişkin tek SEC beklentisi, bir bireyin bir yararlanıcı olarak menkul kıymetleri edinmesi ve bu süreçte% 10 veya daha yüksek bir hisseye veya% 5'in üzerinde bir artışa sahip olmasıdır.
Bir birey, belirli bir hisse senedinin% 5 ila% 20 hissesinin faydalı mülkiyetini elde ettiğinde, söz konusu kişi, satın alma tarihinden itibaren 10 gün içinde Program 13D veya 13G'yi dosyalamalıdır. Birden fazla tarafın aynı menkul kıymetler üzerinde sahiplik kazanması durumunda, dahil olan tüm tarafların belirtilen zamanlamaya göre gönderilmeleri şartıyla müştereken dosyalayabilirler. Tüm tarafların doğru tanımlanması ve zamanında dosyalanması bir gerekliliktir. Ayrıca, grup müşterek veya bireysel olarak başvuruda bulunabilir.
Önemli Çıkarımlar
- Çizelge 13G, Çizelge 13D ile birlikte, halka açık bir şirketin hisselerinin% 5'inden fazlasına sahip olduğunu bildirmektedir. 13G Çizelgesi 13D'den daha kısa uzunluktadır ve disk denetleyiciden daha az bilgi gerektirir. Faydalanıcı olarak hisse edinen sahiplerin, dosyalama gerekmeden önce% 10 tutması gerekir.% 20 hisse sahipliği, Çizelge 13D'nin zorunlu olarak dosyalanmasını gerektirir.
Gerçek Dünya Örneği
Çizelge 13G'nin dosyalanması sırasında, bir kişi raporlama türünü sınıflandırmalıdır. Bu raporlama sınıfları arasında broker-satıcı, yatırım danışmanı, çalışanlara sağlanan faydalar planı, kilise planı, ortaklık, birey ve daha pek çok şey bulunmaktadır. Bir grup formu doldurduğunda, her biri tarafından en yakın onda birine yuvarlanan yüzdeyi göstermelidir. Grup ayrıca, bireyin oy hakkı veya elden çıkarma yönünde sahip olduğu pay sayısını da belirtmelidir.
SEC rapor edilen bilgileri diğer devlet kurumlarına, yetkililere ve özdenetim kuruluşlarına (SRO) yönlendirebilir.