Ulusal Kayıt Veritabanı Nedir?
Ulusal Kayıt Veritabanı (NRD), orijinal kağıt form sisteminin yerini almak üzere 2003 yılında başlatılan bir Kanada veritabanıdır. Güvenlik bayilerinin ve yatırım danışmanlarının kayıt formlarını elektronik olarak dosyalamalarını sağlar.
Ulusal Kayıt Veritabanını (NRD) Anlama
NRD, il güvenlik düzenleyicileri arasında dosyalama ve bilgi paylaşımının verimliliğini arttırmaktadır. Doldurulması gereken öğelere örnek olarak bir üye firmanın bilgisinde bir değişiklik ve bir yatırım danışmanının feshi verilebilir.
Menkul kıymet ticareti yapan veya bunlara yatırım yapan veya yatırım tavsiyesi veren bir kişi veya şirket yılda bir veya daha fazla il menkul kıymet düzenleyicisine kaydolmalıdır. Amaç, sadece nitelikli ve saygın kişi ve firmaların lisanslı olmasını sağlayarak yatırımcıyı korumaktır. NRD Kanada Menkul Kıymetler Yöneticileri (CSA) ve Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Örgütü (IIROC) tarafından başlatılmıştır. CSA, her il ve bölgeden gelen menkul kıymetler düzenleyicilerinden oluşur.
CSA web sitesinde, yatırımcılar yatırım yapmadan önce kayıtlı olup olmadıklarını kontrol etmek için bir şirketi veya bireyi arayabilirler. NRD'nin iki web sitesi vardır; halka bilgi içeren NRD Bilgi Web Sitesi ve yetkili temsilciler tarafından kullanılmak üzere Ulusal Kayıt Veritabanı.
NRD Neden Oluştu
Menkul kıymetler düzenleyicileri, mevcut kağıt tabanlı sistemin yerini alacak bir elektronik sistem getirilerek kayıt işleminin büyük ölçüde iyileştirilebileceğini kabul etti. Ulusal bir web tabanlı kayıt sistemi, CSA'nın sermaye piyasası katılımcıları için düzenleyici yükü hafifletme ve yargı bölgelerindeki menkul kıymet düzenlemelerini uyumlu hale getirme konusundaki uzun vadeli hedeflerine ulaşmasına yardımcı olabilir.
2001 yılında CSA tarafından yaptırılan bir araştırma, NRD'nin Kanada finansal hizmetler endüstrisine sağladığı toplam ekonomik faydaların beş yıllık bir süre boyunca 85 milyon $ olacağını tahmin etti.
NRD'nin Beklenen Faydaları
Çalışma ayrıca, kazanımların çoğunun verimlilik kazanımları sonucunda gerçekleşeceğini buldu. Örneğin, kayıt süreci firmalara nakit fayda sağlayacak, işçilik maliyetlerini düşürecek ve zamandan tasarruf sağlayacaktır. Büyük firmalar, öngörülen 85 milyon dolarlık kazancın% 50'sinden fazlasını elde etmeyi umuyorlardı ve küçük firmalar, tescilli bazda büyük firmalardan daha fazla faydalanmayı umuyordu. Küçük firmalar, her büyük firma tescil ettireni için 264 $ 'a kıyasla, tescil ettiren başına 2.200 $' a eşit faydalar beklemekteydi.
NRD'ye Kayıt
NRD'ye kayıt olmak için, firmalar ilk kayıt olduklarında bir ücret ödemek zorundadırlar. Firmalar ve bireyler, ek bir yetki alanına kayıt yaptırırlarsa veya kaydı yeniden etkinleştirmek isterse de ücret ödemek zorundadırlar. Ücret her başvuru 33-109F4 için 75 $ olup, her başvuru sahibi veya firma için kayıt için gönderilmesi gerekir ve her Form 33-109F4 için 20.50 $ olup, her ek yargı alanında kayıt için başvuruda bulunan her bir kişi için gönderilmesi gerekir.
