Seri 11, sahiplerin mevcut menkul kıymet teklifleri sunmasına ve istenmeyen müşteri siparişlerini icra etmesine izin veren bir menkul kıymet lisansıdır. Yardımcı Temsilci-Sipariş İşleme Sınavı (AR) olarak da bilinen Seri 11, Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilmektedir. Yürütme için aracı satıcısı müşterilerinden talep edilmemiş müşteri siparişleri alan ve giren aracılık satış yardımcıları için geçerlidir. Ancak belediye menkul kıymetleri veya doğrudan katılım programları için sipariş kabul etmelerine izin vermez. Sınava girmek için herhangi bir önkoşul yoktur, ancak bir adayın önce FINRA'ya kayıtlı olması gerekir.
Kırılma Serisi 11
Seri 11, mevcut menkul kıymet teklifleri sağlamak ve talep edilmemiş müşteri menkul kıymet emirlerini (yukarıda belirtilen belediye menkul kıymetleri ve doğrudan katılım programları hariç) kabul etmek amacıyla kamudan telefon veya diğer iletişimleri kabul eden bir FINRA üyesi firma ile ilişkili kişileri kapsamaktadır. üyenin normal emir icra işlemlerine sunulması. FINRA'ya göre, bir Temsilci Yardımcısı - Sipariş İşleme tescil ettiricisi "yukarıda belirtilen görevleri yalnızca üyenin tesislerinde yapabilir, uygun şekilde kayıtlı bir müdürün doğrudan gözetimi altında olmalı ve bu görevliler için ekstra doğrudan veya dolaylı tazminat alamayabilir. etkilenen işlemlerin sayısı veya boyutu."
Seri 11 Yasaklanmış Faaliyetler
Temsilci yardımcısı işleme tescil ettirenlerinin aşağıdaki faaliyetleri yapmaları yasaktır:
- Temsilci ya da müdür olarak kayıt olma Yatırım önerisi ya da görüş bildirmeÖdeme yapmaKurumsal menkul kıymetler piyasalarında işlem yapmaYeni hesaplar kabul etme veya açmaYeni potansiyel müşterileri önlemeBelediye menkul kıymetlerinde işlem yapma Doğrudan katılım programlarında işlem yapma
Seri 11 Yapısı ve İçeriği
Series 11 Sınavı 50 puanlı çoktan seçmeli sorulardan oluşur. Adaylara sınavı tamamlamak için 60 dakika tahsis edilir ve bu ücret 80 $ 'dır. Geçme puanı% 70'tir. Tahmin için herhangi bir ceza yoktur, bu yüzden sınav katılımcıları her soruyu cevaplamaya çalışmalıdır. Test aşağıdaki bölümlere ayrılmıştır:
- Bölüm 1: Menkul Kıymet Türleri (10 soru) Bölüm 2: Müşteri Hesapları ve Siparişler (24 soru) Bölüm 3: Menkul Kıymetler Piyasaları (5 soru) Bölüm 4: Menkul Kıymetler Sanayi Yönetmeliği (11 soru)
Sınav tamamlandıktan sonra, adaylar performanslarının yanı sıra genel puanlarının bölümlere göre bilgisel bir dökümünü alırlar. Adayların, kapalı kitap testi olduğu için sınav sırasında herhangi bir referans materyal kullanmasına izin verilmez. Sınavın soruları yeni düzenlemelere veya mevcut düzenlemelerde yapılan değişikliklere bağlı olarak değişebilir, bu nedenle adaylar potansiyel gelişmeleri takip etmelidir. Daha fazla bilgi için FINRA'nın Seri 11 Sınav İçeriği Ana Hattını ziyaret edin.