Kayıtlı Müdür Nedir?
Kayıtlı bir müdür, operasyonel, uygunluk, ticaret ve satış personelini denetleme yetkisine sahip lisanslı bir menkul kıymetler satıcısıdır. Kayıtlı Yönetici olmak için, bireylerin ek sorumluluklar için ilgili temel menkul kıymet lisanslarına ve ek genel menkul kıymetler ana lisansına (Seri 24) sahip olması gerekir.
Kayıtlı Asıl Açıklama
Bir aracı firma bağlamında, Kayıtlı Bir Müdür satış ve ticaret işlevlerini denetleyecek, bir yatırım firmasının mevzuata uygunluğunu veya genel faaliyetlerini denetleyecektir. İzin verilen faaliyetler, ticaret, pazar yapma, sigortalama ve reklamcılığı içerir (satış ve reklam literatürü kullanımdan önce bir müdür tarafından onaylanmalıdır). Yatırım bankacılığına dahil olan bireylerin de Kayıtlı Prensip olması gerekebilir. Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) ve diğer düzenleyici kurumlar, bireylerin Kayıtlı Bir Yönetici haline gelmeden önce Seri 24 sınavını (Seri 7 gibi broker satıcıları için gereken olağan sınavların üstünde) geçmesini gerektirir.. Kayıtlı Opsiyon Prensipleri (ROP) olmak isteyenler FINRA Series 4 Sınavını geçmelidir.
Kayıtlı Ana Sorumluluklar
Kayıtlı Müdürlere verilen imtiyazlar, hatalar ve yanlış yönlendirmelerde bile yasal sorumluluk açısından önemli sorumluluklar taşır. Ek sorumlulukların bazıları, devlet ve federal kurumların yanı sıra kendi kendini düzenleyen kuruluşlara (SRO) zamanında ve doğru başvurular, firmaları veya şubeleri için minimum net sermayeyi korumak, işlem ücretleri ödemek ve çalışan lisanslarının uygun olmasını sağlamak ve geçerli.
Kayıtlı Müdür: Seri 24
Belirtildiği gibi, Genel Menkul Kıymetler Temel Yeterlilik Sınavı (GP) olarak da bilinen FINRA'nın Seri 24 sınavını geçmek için Kayıtlı Müdür olması gerekmektedir. Sınav 160 sorudan oluşur (10 tanesi uncored ve test boyunca rastgele yerleştirilir) ve adaylara 3 saat 45 dakika süre verilir. Geçmek için% 70'lik bir puan gereklidir. Sınav beş ana iş fonksiyonunu kapsar:
- Fonksiyon 1: Broker-bayi ve personel yönetimi faaliyetlerinin kaydının denetimi (9 soru) Fonksiyon 2: Genel broker-bayi faaliyetlerinin denetimi (45 soru) Fonksiyon 3: Perakende ve kurumsal müşteri ile ilgili faaliyetlerin denetimi (32 soru) Fonksiyon 4: Ticaret ve piyasa yapıcılık faaliyetlerinin denetimi (32 soru) İşlev 5: Yatırım bankacılığı ve araştırmanın denetlenmesi (32 soru)
Kayıtlı Asıl adayların Seri 24'e girebilmeleri için aşağıdaki sınavlardan birini geçmeleri gerekir: Seri 7; Seri 17; 37 Serisi; Seri 38; Seri 57; Seri 62; Seri 79; Seri 82. (Seri 57 durumunda, aday Seri 24'ü geçtikten sonra Genel Müdür yerine Tüccar Müdür (TP) unvanını alacaktır).